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国联证券:弃1500万年薪“打工皇帝”IPO前夜火线入职图啥?

  据上交所和证监会官网消息,本周五将有4家传统板IPO企业上会,截至5月6日12:00,本周(5月6日~5月10日)暂无科创板IPO企业上会,4家传统板IPO企业具体名单如下:

  在本周五上会的4家IPO企业中,价值线、协创数据:郭台铭弟弟藏身于二股东;与昔日大客户反目成仇、对簿公堂。

  2、国联证券:昔日江苏老二如今省内垫底,IPO前夜急聘总裁,“打工皇帝”葛小波放弃1500万年薪,火线、瑞鹄模具:美籍华人代持股权疑似“假外资”,报告期内涉嫌隐瞒对外担保。

  2019年11月22日,继“踩雷”正中珠江遭中止审查后,协创数据预披露更新了招股书,再度踏上了上市的征程。

  协创数据主要是做消费电子领域物联网智能终端和数据存储设备等产品的研发、生产和销售。

  据《国际金融报》报道,协创数据的实控人为耿四化,其持有协创数据41.84%的股份。

  申报稿显示,耿四化曾在1995年3月至2001年1月,历任富士康精密组件(深圳)有限公司工程、品质、采购、业务、制造课长等职。担任两家东莞公司副总经理后,耿四化于2005年11月创办协创数据。

  需要指出的是,富士康创始人郭台铭的弟弟郭台强于2009年9月便入股协创数据,至今已过去十年。

  另外,2009年12月至2016年1月,郭台强一直间接控制协创数据42%的股权。

  截至申报稿更新(2019年11月15日),郭台强仍间接控制协创数据26.58%的股权。

  资料显示,郭台强高中念的是建国中学补校,毕业后没考上大学,先去当兵再重考,录取中兴法律系(夜间部)。当时郭家家境不好,他半工半读念完大学后,一度想考律师执照,但衡量自己实力不够,于是作罢。

  郭台强1977年进鸿海工作。当年才25岁的他跟著郭台铭一步一脚印的打拚,一路做到鸿海总经理。对于哥哥的鸿海霸业,郭台强尊重也敬畏。他说:“我不敢跟他比!”正崴是鸿海集团庇荫的一部分,不论是经验、技术、用人,或是策略的订定,都来自于他当年在鸿海的学习。

  郭台强曾说:“哥哥郭台铭,是一生最大的贵人。因为,他给我空间,让我有机会来正崴扛起责任,这是对我的肯定。”

  报告期内,易视腾科技股份有限公司(下称“易视腾”)是协创数据2016年、2017年的前五大客户。因易视腾未按约定账期支付款项,协创数据于2018年7月就向无锡市新吴区人民法院提起诉讼,请求依法判令易视腾支付拖欠货款、逾期利息、呆滞成品等费用,诉讼请求金额合计28,392,285.28元。2018年10月,无锡市新吴区人民法院冻结易视腾银行存款28,392,285.28元。但2019年1月,易视腾就以上描述的案件提起反诉,反讼请求金额合计18,227,277.07元。以上描述的案件已于2019年3月5日合并开庭审理,截至本招股说明书签署日,尚未作出一审判决。

  招股书显示,2016年6月至2017年8月期间,协创数据向供应商深圳市云之尚网络科技有限公司(下称“云之尚”)采购部分电子物料。

  2017年11月,易视腾收购云之尚全部股权,因易视腾未按约定账期支付所欠协创数据款项,协创数据暂未对云之尚的未结算货款予以支付。

  2018年10月,云之尚就协创数据未支付其货款事项向深圳市福田区人民法院提起诉讼,请求判令协创数据支付货款、逾期利息等,诉讼请求金额合计14,602,139.13元。2018年11月,深圳市福田区人民法院裁定冻结协创数据相应银行存款。

  从协创数据2019年11月15日报送的更新后申报稿来看,协创数据与云之尚的诉讼基本完结。

  2019年7月2日,一审判决协创数据给付云之尚货款861.91万元,判决云之尚给付协创数据货款352.1万元。双方均未就上述判决提起上诉,且判决已经生效。

  之前一审判决,易视腾支付协创数据货款2150.25万元及逾期支付利息121.89万元,判决协创数据将E4、E5等系列模具共计30个交付易视腾。

  如今省内垫底“打工皇帝”葛小波火线入职注册地:江苏省无锡市主承销商:南京证券拟上市地:上交所主板

  国联证券主营业务范围最重要的包含:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券业务;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融理财产品业务。

  据报道,2019年10月25日,港股上市公司国联证券(01456)发布了重要的公告,公司已于2019年10月25日自中国证券监督管理机构获得其于2019年10月23日出具的关于葛小波任职的无异议函。根据上述函件,葛小波担任执行董事、行政总裁及战略委员会委员的委任已于2019年10月23日生效。

  资料显示,今年48岁的葛小波于1997年加入中信证券,是中国首批保荐代理人,曾任中信证券投资银行部经理和高级经理,中信证券A股上市办公室副主任,风险控制部副总经理和执行总经理,交易与衍生产品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人,中信证券执行委员会委员、财务负责人。此外,葛小波还兼任中信证券国际、CLSA B.V.、华夏基金、中信证券投资、中信产业基金等公司董事,中国证券业协会国际战略委员会主任委员、海外委员会副主任委员。但为外界所知晓的葛小波,并不在于其过硬的资历,而是天价薪酬让他成为国内金融业内名副其实的“打工皇帝”。

  中信证券2018年年报显示,在中信证券身兼数职的葛小波2018年领取税前报酬总额为1566.87万元,薪酬水平在中信证券居于首位,远超其他高管,在全行业高管薪酬榜单中也排在前五名水平。

  有业内人士认为:葛小波此番入职国联证券,薪酬或将“缩水”。无锡券商界一位不愿透露姓名的人士称,葛小波此番入职国联证券,并非为了钱,更可能是为报答老领导的知遇之恩。而其所指的老领导,是中信证券原董事长, 2015年从中信证券退休后,被聘为国联证券顾问。

  据《中国网财经》报道,国联证券在报告期内曾出现违法违反相关规定的行为,其中行政处罚两次。具体为:泰州济川东路营业部存在个人个人客户职业信息登记不准确、部分客户身份信息和身份资料未及时来更新以及可疑交易漏报告的违背法律规定的行为,被罚10万元;上海邯郸路营业部存在防火门闭门器损坏未保持完好有效的情形,被罚1万元。

  另外,国联证券还曾收到过江苏证监局出具的行政监管措施决定书,原因是公司在2015年7月24日、9月10日、11月17日发生信息安全事件,要求发行人对信息技术管理工作进行自查整改。由于违法违规频现,国联证券在2017年遭遇了降级。证监会发布的2017年证券公司分类结果为,国联证券为BBB级,而2016年公司被评为A级。一位券商保荐代表人曾指出:“券商评级假如慢慢的出现下降,这不仅可能会导致创新业务叫停、新增业务受限以及证券投资者保护基金缴纳的上浮,部分资金渠道更有可能面临着被切断的风险,这在会提高券商的融资成本,也会使其错失很多商业机会。”

  《环球老虎财经》也曾发出一篇调查研究报告《净利降65%,每股盈利降80%!国联证券IPO前途未卜》,该报告质疑港股暗淡折射出决策问题?据报告说明:国联证券2015年7月6日正式在香港联交所上市,发行价8港元,一开盘就跌破发行价只有5港元多,苏州东吴证券A股股价当时则是20多元 ,差距很大。

  当时有投资者评论道:“国联证券当初在省内仅次于华泰是老二,东吴东海都来学习。如今华泰成了国内老大,国联成了省内垫底,远不如苏州东吴证券,连常州东海证券都不如,还险些被中信吞并 。国联集团体制有问题是重要原因之一,国联证券在10年前是国内仅有的5家有三年盈利上市资格的券商。如果发展的好如今国内稳居前三,哪有中信什么事。国联证券以地板价卖掉国联基金,近年发展不佳,地位后退,国联集团和国联证券决策有问题。”

  疑似“假外资”报告期内涉嫌隐瞒对外担保注册地:安徽省芜湖市主承销商:安信证券拟上市地:中小板

  瑞鹄模具主营业务为汽车冲压模具、检具及焊装自动化生产线的开发、设计、制造和销售,为国内少数能够同时为客户提供完整的汽车白车身高端制造装备、智能制造技术及整体解决方案的企业之一。

  据《企观资本》报道,瑞鹄模具成立于2002年,由芜湖奇瑞科技有限公司(简称“奇瑞科技”)、福臻实业股份有限公司(简称“台湾福臻 ”)和中国台湾籍自然人陈志华发起设立,企业性质为中外合资企业。其中,奇瑞科技持股45%,台湾福臻持股40%,陈志华持股15%。

  2003年,成立不久的瑞鹄有限(瑞鹄模具前身)按每股1元价格增资,奇瑞科技持股比例增至75%,形成绝对控股。此后,台湾福臻和陈志华退出,奇瑞科技自愿受让该等股权,形成100%持股。

  值得注意的是,此时的奇瑞科技并未直接持有受让的瑞鹄有限股份,而是让一位美籍华人自然人 Lei Gu(顾镭) 代为持有。

  2014年,经变更为国资控股的奇瑞科技公开挂牌转让其持有的55%股权,并由瑞鹄模具管理层以挂牌价取得全部股份。

  经过多次股权转让及增资后,瑞鹄模具控制股权的人变更为宏博科技,后者直接持有该公司6915万股股权,持股票比例50.22%,实际控制人也变更为奇瑞汽车曾经的高管柴震。

  美籍华人代持股权的行为,同样引发了证监会关注。反馈意见要求瑞鹄模具补充核查说明该公司历史上奇瑞科技请美籍自然人代持股权的原因,还有是不是属于“假外资”的情形。

  事实上,顾镭或为奇瑞汽车“自己人”。据报道,2003起,在奇瑞汽车创始人尹同跃的邀请下,多个海归汽车相关行业专家入职奇瑞。其中,在美国福特工作11年的汽车碰撞安全专家顾镭也受邀加入,并担任奇瑞汽车工程研究院院长一职。

  据《壹财信》报道,天眼查显示,瑞鹄模具共有15起对外担保公告,大多为关联担保。但需要我们来关注的是,其中报告期内有两起对芜湖市民强融资担保(集团)有限公司的担保,担保方式均为连带责任担保、保证担保,担保金额分别为5,000万元、420万元,其中一笔5,000万元的担保终止日为2022年12月31日,而这起担保事项招股书中未披露。

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